鹏华中证国防指数型
证券投资基金（LOF）
基金合同
（由鹏华中证国防指数分级证券投资基金远离分级运
作变更而来）
基金贬抑东谈主：鹏华基金贬抑有限公司
基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司
二零二五年八月
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 媒介
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
范例基金运作。
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金
运作贬抑办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售贬抑办法》(以下简称“《销
售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息表示贬抑办法》
(以下简称“《信息表示办法》”)、
《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险贬抑划定》
（以下简称“《流动性划定》”
）、《公开
召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》
（以下简称“《指数基金教导》”
）和其
他关系法律法则。
二、基金合同是划定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关系划定享有权力、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金贬抑东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的
行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）由鹏华中证国防指数分级证券投资基金
远离分级运作变更而来，鹏华中证国防指数分级证券投资基金由基金贬抑东谈主依照《基金法》
、
基金合同偏激他关系划定召募，并经中国证券监督贬抑委员会(以下简称“中国证监会”)注
册。
中国证监会对鹏华中证国防指数分级证券投资基金远离分级运作并变更为本基金的备
案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得
风险。投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物尊府提要等信息表示文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金贬抑东谈主依照恪尽责守、造就信用、严慎辛勤的原则贬抑和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金合同
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪缺欠戒指未达约定主义、指数编制机
构罢手职业、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金贬抑东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表示波及本基金的信息，其内容波及界
定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法则的
强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法则的划定为准。
六、本基金合同约定的基金产物尊府提要编制、表示与更新要求，自《信息表示办法》
实施之日起一年后运转践诺。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
，由鹏华中证国防指数
分级证券投资基金远离分级运作并变更而来
及对本基金合同的任何灵验矫正和补充
投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充
书》
行政划定以偏激他对基金合同当事东谈主有不悉力的决定、决议、文书等
《基金法》
通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，
自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出
的矫正
《销售办法》
资基金销售贬抑办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正
《信息表示办法》
开召募证券投资基金信息表示贬抑办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正
：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作贬抑办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正
开召募洞开式证券投资基金流动性风险贬抑划定》及颁布机关对其时时作念出的矫正
基金合同
体，包括基金贬抑东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主
存续或经关系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织
关法律法则划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
回、退换、非来去过户、转托管及如期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务履历并与基金贬抑东谈主签订了基金销售职业代理契约，代为办理基
金销售业务的机构
办理本基金基金份额的申购和赎回的花式。通过该等花式办理基金份额的申购和赎回也称为
场外申购和场外赎回
系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市来去的花式。通过该等花式办理基金份额的申
购、赎回也称为场内申购、场内赎回
账户的建立和贬抑、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建
立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非来去过户等
受鹏华基金贬抑有限公司奉求代为办理登记业务的机构
基金贬抑有限公司注册登记系统
基金合同
统，登记在该系统的基金份额也称为场内份额
份额余额偏激变动情况的账户
赎回、退换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
日，《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》自并吞日失效
清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历
份额的行动
份额的行动
求将基金份额兑换为现款的行动
类基金份额和 I 类基金份额基金钞票入彀提，属于基金的营运用度
份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限包袱公司，在投资东谈主申购时收取申
购用度，并不从本类别基金钞票入彀提销售职业费的基金份额，称为 A 类基金份额；登记
机构为中国证券登记结算有限包袱公司，在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金
钞票入彀提销售职业费的基金份额，称为 C 类基金份额；登记机构为鹏华基金贬抑有限公
司，在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金钞票入彀提销售职业费的基金份额，
基金合同
称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并别离公布基金份额净值
转出央求份额总和后扣除申购央求总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额）超越上一
洞开日基金总份额的 10%
件，央求将其执有基金贬抑东谈主贬抑的、某一基金的基金份额退换为基金贬抑东谈主贬抑的其他基
金基金份额的行动
销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
之间或证券登记结算系统内不同会员单元（来去单元）之间进行转托管的行动
间进行转托管的行动
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购央求的一种投资方式
给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行如期入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）
、停牌股票、运动受限的新股及非公设备行股票、钞票
支执证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或来去的债券等
式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待
已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹
他钞票的价值总和
基金合同
额净值的过程
（包括基金贬抑东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介
偏激更新
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
上市契约型洞开式
四、基金的投资主义
爽直追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化，力图将日均追踪偏离度戒指在
五、基金的标的指数
中证国防指数
中证国防指数是从隶属于十雄师工集团公司旗下的上市公司，以及为国度武装力量提
供刀兵装备，或与军方有实践装备承制销售金额或签订合同的关系上市公司中收用不超越
六、基金存续期限
不如期
七、基金份额类别
本基金根据申购费、赎回费及销售职业费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
登记机构为中国证券登记结算有限包袱公司，在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从本类别
基金钞票入彀提销售职业费的基金份额，称为 A 类基金份额；登记机构为中国证券登记结
算有限包袱公司，在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金钞票入彀提销售职业费
基金合同
的基金份额，称为 C 类基金份额；登记机构为鹏华基金贬抑有限公司，在投资东谈主申购时不收
取申购用度，而从本类别基金钞票入彀提销售职业费的基金份额，称为 I 类基金份额。关系
费率确实立及费率水平在招募说明书或关系公告中列示。
本基金种种基金份额别离确立代码。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在
来去所上市来去（场内份额上市来去，场外份额不上市来去）
，A 类基金份额执有东谈主可进行
跨系统转托管；C 类基金份额和 I 类基金份额通过场外方式申购，不在来去所上市来去。除
经基金贬抑东谈主另行公告，C 类基金份额和 I 类基金份额执有东谈主弗成进行跨系统转托管。由于
基金用度的不同，本基金种种基金份额将别离规划并公告基金份额净值。
投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。
在不违犯法律法则划定、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响
的情况下，基金贬抑东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多、减少或诊治基金份额类别确立、
对基金份额分类办法及功令进行诊治并依照《信息表示办法》的关系划定在指定媒介公告，
无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
基金合同
第四部分 基金的历史沿革
鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）由鹏华中证国防指数分级证券投资基金远离
分级运作并变更而来。
鹏华中证国防指数分级证券投资基金经中国证券监督贬抑委员会（以下简称“中国证监
会”
）2014 年 9 月 17 日证监许可[2014]969 号文注册，进行召募。鹏华中证国防指数分级证
券投资基金的基金贬抑东谈主为鹏华基金贬抑有限公司，基金托管东谈主为中国建立银行股份有限公
司。基金贬抑东谈主获取中国证监会书面阐明后，
《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合
同》于 2014 年 11 月 13 日奏效。
根据《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证国防指数分级证
券投资基金应根据《对于范例金融机构钞票贬抑业务的率领见识》等法律法则划定远离鹏华
国防 A 份额与鹏华国防 B 份额的运作，无需召开基金份额执有东谈主大会。据此，基金贬抑东谈主
已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《对于鹏华中证国防指数分级证券投资基金之鹏华
国防 A 份额和鹏华国防 B 份额远离运作并修改基金合同的公告》
，向深圳证券来去所央求鹏
华中证国防指数分级证券投资基金的两级子份额远离上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份额
折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）基金合同》
于 2021 年 1 月 1 日肃穆奏效，
《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》自并吞日失
效。
基金合同
第五部分 基金的存续
基金合同奏效后，链接 20 个职责日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票
净值低于 5000 万元的，基金贬抑东谈主应当在如期请教中给予表示；链接 60 个职责日出现前述
情形的，基金贬抑东谈主应当向中国证监会请教并建议贬责决策，如退换运作方式、与其他基金
合并或者远离基金合同等，并召开基金份额执有东谈主大会进行表决。
法律法则另有划定时，从其划定。
基金合同
第六部分 基金份额的上市与来去
《基金合同》奏效后，在稳当法律法则和深圳证券来去所划定的上市条件的情况下，基
金贬抑东谈主可央求本基金的 A 类基金份额在深圳证券来去所上市与来去。如无非常说明，本
部分约定仅适用于基金 A 类基金份额。
一、上市来去的场地
深圳证券来去所。
二、上市来去的时辰
《基金合同》奏效后，本基金将央求在深圳证券来去所上市来去。
在详情上市来去的时辰后，基金贬抑东谈主应依据法律法则划定在指定媒介刊登基金份额上
市来去公告书。
三、上市来去的功令
四、上市来去的用度
本基金上市来去的用度按照深圳证券来去所关系功令及关系划定践诺。
五、上市来去的行情揭示
本基金在深圳证券来去所挂牌来去，来去行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同
时揭示本基金前一往未来的基金份额净值。
六、上市来去的停复牌、暂停上市、收复上市
本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和远离上市按照深圳证券来去所的关系划定践诺。
七、其他事项
关系法律法则、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的功令等关系划定内容进
行诊治的，本基金《基金合同》相应给予修改，且此项修改无谓召开基金份额执有东谈主大会，
并在本基金更新的招募说明书中列示。
基金合同
第七部分 基金份额的申购与赎回
基金合同奏效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A 类基金份额投资者
可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C 类基金份额和 I 类基金份额投资
者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系统基
金份额执有东谈主洞开式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额执
有东谈主深圳证券账户下。
一、申购和赎回花式
投资者办理本基金场外申购、赎回业务的花式为基金贬抑东谈主的直销网点和基金贬抑东谈主委
托的代销机构的代销网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的花式为具有基金销售业
务履历且稳当深圳证券来去所关系风险戒指要求的深圳证券来去所会员单元。
基金贬抑东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金贬抑东谈主网站公示。基金投资者应
当在销售机构办理基金销售业务的营业花式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的
申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时辰
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去所、深圳证
券来去所的时常往未来的来去时辰，但基金贬抑东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基
金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时辰变更或其他特别情况，
基金贬抑东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息
表示办法》的关系划定在指定媒介上公告。
在详情申购运转与赎回运转时辰后，基金贬抑东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的关系划定在指定媒介上公告申购与赎回的运转时辰。
基金贬抑东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或
者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换央求且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
基金合同
基准进行规划；
业务划定。
基金贬抑东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金贬抑东谈主必须在新规
则运转实施前依照《信息表示办法》的关系划定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的门径
投资东谈主必须根据销售机构划定的门径，在洞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回
的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基
金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。
基金份额执有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎回央求得胜后，基金贬抑东谈主将在 T＋ 7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。
基金贬抑东谈主应以来去时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日行为申购或赎回央求
日(T 日)，在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行阐明。T 日提
交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他
方式查询央求的阐明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体划定请参见招募说明书。
见招募说明书。
明书。
基金合同
应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等设施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告。
限制。基金贬抑东谈主必须在诊治前依照《信息表示办法》的关系划定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后规划，
并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延规划或公告。
。本
基金 A 类基金份额的申购费率由基金贬抑东谈主决定，并在招募说明书中列示。本基金 C 类基
金份额和 I 类基金份额不收取申购费。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份
额净值，灵验份额单元为份。其中，场外申购份额规划结果保留到少量点后两位，少量点后
两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购份额规划结果
保留到整数位，少量部分断念，对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的规划公式及
方法请参见招募说明书）
。
单元为元。本基金的赎回费率由基金贬抑东谈主决定，并在招募说明书中列示。本基金对执续执
有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎
回金额为按实践阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金
额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。
A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。
时收取。赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登
记费和其他必要的手续费。
法和收费方式由基金贬抑东谈主根据基金合同的划定详情，并在招募说明书中列示。基金贬抑东谈主
不错在基金合同约定的规模内诊治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日
基金合同
前依照《信息表示办法》的关系划定在指定媒介上公告。
值的自制性。具体处理原则与操作范例革职关系法律法则以及监管部门、自律功令的划定。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金贬抑东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：
购央求。
益时。
绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。
达到或者超越 50%，或者变相侧目 50%辘集度的情形时。
值技巧仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金贬抑东谈主应当
暂停接受基金申购央求。
发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金贬抑东谈主决定暂停申购的，基金
贬抑东谈主应当根据关系划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被一谈或
部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金贬抑东谈主应
实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金贬抑东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项：
回央求或减速支付赎回款项。
基金合同
值技巧仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金贬抑东谈主应当
减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形时且基金贬抑东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金贬抑东谈主应在当
日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金贬抑东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，
应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可展期
支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额执有东谈主在央求赎
回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予拆除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金贬抑东谈主
应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金退换中转出央求
份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额)超越上一洞开
日基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金贬抑东谈主不错根据基金那时的钞票组合现象决定全额赎回或
部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金贬抑东谈主以为有才调支付投资东谈主的一谈赎回央求时，按时常赎回
门径践诺。
（2）部分展期赎回：当基金贬抑东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有辛勤或以为因支付投
资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金贬抑东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办
理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。
遴聘展期赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到一谈赎回为止；遴聘取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。展期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，
无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到一谈赎
回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处
理。
基金合同
（3）暂停赎回：链接 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金贬抑东谈主以为有必要，可
暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超越 20
个职责日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）若基金发生多数赎回，在当日存在单个基金份额执有东谈主超越上一洞开日基金总份
额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的情形下，基金贬抑东谈主不错展期办理赎回申
请。对其他赎回央求东谈主（
“小额赎回央求东谈主”
）和大额赎回央求东谈主 10%以内的赎回央求在当日
根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回央求
的规模内对大额赎回央求东谈主超越 10%的赎回央求按比例阐明。对当日未予阐明的赎回央求
进行展期办理。对于未能赎回部分，基金份额执有东谈主在提交赎回央求时不错遴聘展期赎回或
取消赎回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除；遴聘展期赎回的，当
日未获受理的赎回央求将与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类
基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推。如基金份额执有东谈主在提交赎回央求时未作明
确遴聘，基金份额执有东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
（5）当出现多数赎回时，场内赎回央求按照深圳证券来去所和中国证券登记结算有限
包袱公司的相应功令进行处理。
当发生上述展期赎回并展期办理时，基金贬抑东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个往未来内文书基金份额执有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告
停公告。
新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的种种基金份额净值。
，暂停收尾，基金重新洞开申购或
赎回时，基金贬抑东谈主依照关系法律法则的划定在指定媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公
告，并公布最近 1 个洞开日的种种基金份额净值。
次。当链接暂停时辰超越 2 个月的，基金贬抑东谈主不错诊治刊登公告的频率。暂停收尾，基金
重新洞开申购或赎回时，基金贬抑东谈主依照关系法律法则的划定在指定媒介上链接刊登基金重
基金合同
新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的种种基金份额净值。
十一、基金退换
基金贬抑东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金贬抑
东谈主贬抑的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系功令由基金贬抑
东谈主届时根据关系法律法则及本基金合同的划定制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与关系机
构。
十二、如期定额投资缠绵
基金贬抑东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资缠绵，具体功令由基金贬抑东谈主另行划定。投
资东谈主在办理如期定额投资缠绵时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的如期定额投资缠绵最低申购金额。
基金合同
第八部分 基金的非来去过户、转托管、冻结与解冻
一、基金的非来去过户
基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非
来去过户以及登记机构招供、稳当法律法则的其它非来去过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额执有东谈主升天，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金
份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是
指司法机构依据奏效司法文告将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于稳当条件
的非来去过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。
二、基金的转托管
基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照划定的圭臬收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
（1）系统内转托管是指基金份额执有东谈主将执有的基金份额在注册登记系统内不同销售
机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（来去单元）之间进行转托管的行动。
（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额执有东谈主在变更办理基金份额赎回业务的
销售机构（网点）时，须办理已执有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额执有东谈主在变更办理基金份额场内赎
回或上市来去的会员单元（来去单元）时，须办理已执有基金份额的系统内转托管。
（1）跨系统转托管是指基金份额执有东谈主将执有的基金份额在注册登记系统和证券登记
结算系统之间进行转托管的行动。
（2）基金份额跨系统转托管后，执有期限将重新规划，赎回时按变更后的执有期限计
算适用赎回费率。
（3）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金登记机构的关系
业务划定办理。如日后 C 类基金份额和 I 类基金份额灵通跨系统转托管的，基金贬抑东谈主将另
行公告。
基金合同
肃穆实施前 2 日在指定媒介公告。
三、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
基金合同
第九部分 基金合同当事东谈主及权力义务
一、基金贬抑东谈主
（一） 基金贬抑东谈主简况
称呼：鹏华基金贬抑有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层
法定代表东谈主：张纳沙
竖立日历：1998 年 12 月 22 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督贬抑委员会证监基字［1998］31 号文
组织形式：有限包袱公司
注册本钱：1.5 亿元
存续时间：执续规划
商量电话：0755-82021233
（二） 基金贬抑东谈主的权力与义务
《运作办法》偏激他关系划定，基金贬抑东谈主的权力包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》安闲运用并贬抑基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金贬抑费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基
金合同》及国度关系法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要设施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；
（9）担任或奉求其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基
金合同》划定的用度；
基金合同
（10）依据《基金合同》及关系法律划定决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺激动权力，为基金的利益诈欺因基
金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（14）以基金贬抑东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诈欺诉讼权力或者实施其他法
律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供职业的外
部机构；
（16）在稳当关系法律、法则的前提下，制订和诊治关系基金申购、赎回、退换和非交
易过户等业务的业务功令；
（17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
《运作办法》偏激他关系划定，基金贬抑东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以造就信用、严慎辛勤的原则贬抑和运用基金财产；
（4）配备宽裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式
贬抑和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务贬抑及东谈主事贬抑等轨制，保证所贬抑
的基金财产和基金贬抑东谈主的财产相互安闲，对所贬抑的不同基金别离贬抑，别离记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳顺应合理的设施使规划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基金合
同》等法律文献的划定，按关系划定规划并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的
价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请教；
（10）编制季度请教、中期请教和年度请教；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》偏激他关系划定，履行信息表示及请教义务；
基金合同
（12）保守基金贸易玄机，不知道基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》偏激他关系划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予覆盖，不向他东谈主知道；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨基金
收益；
（14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他关系划定召集基金份额执有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按划定保存基金财产贬抑业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他关系尊府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时辰发出，何况保证投资者
或者按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合
理成本的条件下得到关系尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会并文书基金
托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金贬抑东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金贬抑东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行
为承担包袱；
（23）以基金贬抑东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诈欺诉讼权力或实施其他法律行动；
（24）践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（26）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
基金合同
法定代表东谈主：张金良
成有时间：2004 年 09 月 17 日
批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复[2004]143 号
组织形式：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：执续规划
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
（二） 基金托管东谈主的权力与义务
《运作办法》偏激他关系划定，基金托管东谈主的权力包括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全支执基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金贬抑东谈主对本基金的投资运作，如发现基金贬抑东谈主有违犯《基金合同》及
国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申报中国证监
会，并采纳必要设施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券来去资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金贬抑东谈主更换时，提名新的基金贬抑东谈主；
（7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
《运作办法》偏激他关系划定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以造就信用、辛勤尽责的原则执有并安全支执基金财产；
（2）竖立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业花式，配备宽裕的、及格的老成
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务贬抑及东谈主事贬抑等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互安闲；对
所托管的不同的基金别离确立账户，安闲核算，分账贬抑，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册纪录等方面相互安闲；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
基金合同
（5）支执由基金贬抑东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基
金贬抑东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定另有划定外，在
基金信息公开表示前给予覆盖，不得向他东谈主知道；
（8）复核、审查基金贬抑东谈主规划的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止关系的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具见识，说明基金贬抑
东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金贬抑东谈主有未践诺《基
金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的设施；
（11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系尊府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（13）按划定制作关系账册并与基金贬抑东谈主查对；
（14）依据基金贬抑东谈主的指示或关系划定向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他关系划定，召集基金份额执有东谈主大会或配合
基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金贬抑东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会和银行监管
机构，并文书基金贬抑东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其
退任而免除；
（20）按划定监督基金贬抑东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管
理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金贬抑东谈主追偿；
（21）践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决定；
（22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额执有东谈主
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
基金合同
直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或央求赎回其执有的基金份额；
（4）按照划定要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；
（7）监督基金贬抑东谈主的投资运作；
（8）对基金贬抑东谈主、基金托管东谈主、基金职业机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
于：
（1）厚爱阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息表示，实时诈欺权力和履行义务；
（4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；
（5）在其执有的基金份额规模内，承担基金损失或者《基金合同》远离的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第十部分 基金份额执有东谈主大会
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额执有东谈主大会不竖立日常机构。
一、召开事由
（1）远离《基金合同》（法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的除外）
；
（2）更换基金贬抑东谈主；
（3）更换基金托管东谈主，但因波及本基金与其它基金合并的除外；
（4）退换基金运作方式（法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的除外）
；
（5）提高基金贬抑东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬，提高销售职业费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并（法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的除外）
；
（8）变更基金投资主义、规模或策略（法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的
除外）
；
（9）变更基金份额执有东谈主大会门径；
（10）基金贬抑东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或统共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主
（以基金贬抑东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额执
有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）远离基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券来去所远离上
市的除外；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额执有东谈主大会
的事项。
（1）调低基金贬抑费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
（2）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法则和《基金合同》划定的规模内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、
基金合同
调低销售职业费或变更收费方式；
（4）在法律法则和《基金合同》划定的规模内且对基金份额执有东谈主利益无实践性不利
影响的情况下，加多、减少、诊治基金份额类别确立；
（5）因相应的法律法则、深圳证券来去所或登记机构的关系业务功令发生变动而应当
对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；
（7）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
集；
议。基金贬抑东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。
基金贬抑东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金贬抑东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并示知基金贬抑东谈主，基金贬抑东谈主应当配合。
要求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金贬抑东谈主建议书面提议。基金贬抑东谈主应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托
管东谈主。基金贬抑东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金贬抑东谈主决定
不召集，单独或统共执有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召
开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金贬抑东谈主；基金托管东谈主决定召
集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金贬抑东谈主，基金贬抑东谈主应当配合。
召开基金份额执有东谈主大会，而基金贬抑东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统共执有基金总
份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会
备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金贬抑东谈主、基金托管东谈主应当
配合，不得进军、侵略。
基金合同
三、召开基金份额执有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式
额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场地和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求表现的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和场地；
（5）会务常想象划东谈主姓名及商量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通信方式、奉求的公证机关偏激商量方式和商量东谈主、书面
表决见识寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金贬抑东谈主到指定场地对表决见识
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书基金贬抑东谈主和基金托管东谈主
到指定场地对表决见识的计票进行监督。基金贬抑东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的
计票进行监督的，不影响表决见识的计票效能。
四、基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
现场开会时基金贬抑东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金贬抑东谈主
或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金
份额执有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主执有基金份
额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求表现稳当法律法则、
《基金合同》和会议文书的划定，
何况执有基金份额的凭证与基金贬抑东谈主执有的登记尊府相符；
基金合同
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
限制日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职责日内链接公布关系
提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定场地对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金贬抑东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式收取基金份
额执有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金贬抑东谈主经文书不参加收取书面表决见识的，不
影响表决效能；
（3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额执有东谈主所执有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东谈主径直出具书
面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的执有东谈主径直出具书面见识或授权
他东谈主代表出具书面见识；
（4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的奉求东谈主执
有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求表现稳当法律法则、《基金合同》和会议通
知的划定，并与基金登记机构纪录相符。
面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可采纳其他非
现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议门径比
基金合同
照现场开会和通信方式开会的门径进行。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金贬抑东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会量度的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份
额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条文矩门径详情和公布监票东谈主，
然后由大会主执东谈主宣读提案，经量度后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金贬抑
东谈主授权出席会议的代表，在基金贬抑东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主执；如果基金贬抑东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，
则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生又名基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金贬抑东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份表现文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和
商量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后
六、表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以非常决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
基金合同
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，退换基金运作方式、
更换基金贬抑东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》
、本基金与其他基金合并以非常决议通
过方为灵验。
基金份额执有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证表现，不然提交稳当会议通
知中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议文书划定的书
面表决见识视为灵验表决，表决见识暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面见识的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金贬抑东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会
议运转后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然
由基金贬抑东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金贬抑东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执
有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份
额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金贬抑东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主就地公布计票
结果。
（3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以
一次为限。重新盘点后，大会主执东谈主应当就地公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金贬抑东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金贬抑东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金贬抑东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督
基金合同
的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采纳通信方式
进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
基金贬抑东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决议。
奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金贬抑东谈主、基金托管东谈主均有不竭
力。
九、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等划定，
但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管
理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
基金合同
第十一部分 基金贬抑东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径
一、基金贬抑东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形
（一） 基金贬抑东谈主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金贬抑东谈主职责远离：
（二） 基金托管东谈主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：
二、基金贬抑东谈主和基金托管东谈主的更换门径
（一） 基金贬抑东谈主的更换门径
份额的基金份额执有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议奏效后 2 日内在指定媒介公告；
临时基金贬抑东谈主或新任基金贬抑东谈垄断理基金贬抑业务的吩咐手续，临时基金贬抑东谈主或新任基
金贬抑东谈主应实时给与。新任基金贬抑东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；
基金合同
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；
替换或删除基金称呼中与原基金贬抑东谈主关系的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换门径
份额的基金份额执有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。
办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主与基金贬抑东谈主查对基金钞票总值；
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金贬抑东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径。
基金份额的基金份额执有东谈主提名新的基金贬抑东谈主和基金托管东谈主；
份额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介上聚会公告。
基金合同
第十二部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金贬抑东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他关系划定缔结托管契约。
缔结托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金贬抑东谈主之间在基金财产的支执、投资运作、
净值规划、收益分拨、信息表示及相互监督等关系事宜中的权力义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
基金合同
第十三部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和贬抑、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、
建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非来去过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金贬抑东谈主或基金贬抑东谈主奉求的其他稳当条件的机构办理。基金管
理东谈主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代理契约，以明确基金贬抑
东谈主和代理机构在投资者基金账户贬抑、基金份额登记、清理及基金来去阐明、披发红利、建
立并支执基金份额执有东谈主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
始实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制搜检情形及法律法则及中国证监会划定
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
基金合同
职业；
基金合同
第十四部分 基金的投资
一、投资主义
爽直追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化，力图将日均追踪偏离度戒指在
二、投资规模
本基金投资规模为具有爽直流动性的金融器具，包括标的指数成份股偏激备选成份股
（含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票）
、债券、股指期货、权证以及
法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须稳当中国证监会的关系划定）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金贬抑东谈主在履行顺应门径后，
不错将其纳入投资规模。
基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资
产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；每个往未来日终在扣除股指期货合约需
缴纳的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值
的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资规模会作念
相应诊治。
三、标的指数
中证国防指数
改日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素
以致标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金贬抑东谈主应当自该情
形发生之日起十个职责日向中国证监会请教并建议贬责决策，如更换基金标的指数、退换运
作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进
行表决，基金份额执有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如时间，基金贬抑东谈主应按照
指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息革职基金份额执有东谈主利益优先原则支执基
金投资运作。
四、投资策略
本基金采纳被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投
基金合同
资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应诊治。
当预期成份股发生诊治或成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和赎
回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特别情况导致流动性不实时，
或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金贬抑东谈主不错对投资组合贬抑进行顺应
变通和诊治，悉力镌汰追踪缺欠。
本基金力图基金份额净值增长率与同期事迹相比基准之间的日均追踪偏离度不超越
差超越上述规模，基金贬抑东谈主应采纳合理设施幸免追踪偏离度、追踪缺欠进一步扩大。
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其缓缓买入，在悉力追踪误
差最小化的前提下，本基金可采纳顺应方法，以镌汰买入成本。当碰到成份股停牌、流动性
不及等其他市集要素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将诊治或
其他影响指数复制的要素时，本基金不错根据市集情况，团结研究分析，对基金财产进行适
当诊治，以期在划定的风险承受限制之内，尽量缩小追踪缺欠。
（2）股票投资组合的诊治
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应诊治，
本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令诊治，以保
证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正关系和追踪缺欠最小化。基金贬抑东谈主将
对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采纳合理方法寻求替代。由于
受到各项执股比例限制，基金可能弗成按照成份股权重执有成份股，基金将会采纳合理方法
寻求替代。
根据标的指数的诊治功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行诊治。
根据指数编制功令，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新
诊治时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应诊治；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊治，从而灵验追踪标的指数；
根据法律、法则划定，成份股在标的指数中的权重因其它特别原因发生相应变化的，本
基金不错对投资组合贬抑进行顺应变通和诊治，悉力镌汰追踪缺欠。
基金合同
本基金不错根据流动性贬抑需要，收用到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金
债券投资组合将采纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断改日
利率变化，并利用债券订价技巧，进行个券遴聘。
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融繁衍产物。
本基金投资股指期货将根据风险贬抑的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、
来去活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，镌汰申购赎回时现款钞票
对投资组合的影响及投资组合仓位诊治的来去成本，达到贯通投资组搭伙产净值的目的。
基金贬抑东谈主将建立股指期货来去决策部门或小组，授权特定的贬抑东谈主员负责股指期货的
投资审批事项，同期针对股指期货来去制定投资决策经过和风险戒指等轨制并报董事会批
准。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并团结权证订价模子及价值挖掘策略、价差
策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求贯通确当期收益。
五、投资限制
基金的投资组合应革职以下限制：
（1）投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不
低于非现款基金钞票的 80%；
（2）每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保执不低于基金资
产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等；
（3）本基金执有的一谈权证，其市值不得超越基金钞票净值的 3%；
（4）本基金贬抑东谈主贬抑的一谈基金执有的并吞权证，不得超越该权证的 10%；
（5）本基金在职何往未来买入权证的总金额，不得超越上一往未来基金钞票净值的
（6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支执证券的比例，不得超越基金钞票净
值的 10%；
（7）本基金执有的一谈钞票支执证券，其市值不得超越基金钞票净值的 20%；
（8）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)钞票支执证券的比例，不得超越该钞票支执证
基金合同
券规模的 10%；
（9）本基金贬抑东谈主贬抑的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支执证券，不得
超越其种种钞票支执证券统共规模的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。基金执有
钞票支执证券时间，如果其信用品级下落、不再稳当投资圭臬，应在评级请教发布之日起 3
个月内给予一谈卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总钞票，本基
金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）基金总钞票不得超越基金净钞票的 140%；
（13）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金钞票净值
的 40%；
（14）本基金在职何往未来日终，执有的买入股指期货合约价值，不得超越基金钞票净
值的 10%；
（15）本基金在职何往未来日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得
超越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）
、权证、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
（16）本基金在职何往未来日终，执有的卖出期货合约价值不得超越基金执有的股票总
市值的 20%；
（17）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差规划）应
当不低于基金钞票净值的 90%；
（18）本基金在职何往未来内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越
上一往未来基金钞票净值的 20%；
（19）本基金投资运动受限证券，基金贬抑东谈主应预先根据中国证监会关系划定，与基金
托管东谈主在本基金托管契约中明确基金投资运动受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管
理东谈主应制订严格的投资决策经过和风险戒指轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操派头险等
多样风险。
（20）
本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得超越该基金钞票净值的 15%。
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金贬抑东谈主之外的要素以致基金不符
合前述所划定比例限制的，基金贬抑东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回
基金合同
购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保执一致；
（22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（10）、
（20）、（21）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模
变动、股权分置蜕变中支付对价等基金贬抑东谈主之外的要素以致基金投资比例不稳当上述划定
投资比例的，基金贬抑东谈主应当在 10 个往未来内进行诊治，但中国证监会划定的特别情形除
外。
基金贬抑东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同
的关系约定。时间，本基金的投资规模、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对
基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起运转。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金贬抑东谈主在履行顺应门径后，
则本基金投资不再受关系限制。
为选藏基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；
（5）向其基金贬抑东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱偏激他不梗直的证券来去举止；
（7）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他举止。
法律法则或监管部门取消上述退却性划定，如适用于本基金，基金贬抑东谈主在履行顺应程
序后，则本基金投资不再受关系限制。
六、事迹相比基准
中证国防指数收益率×95%＋贸易银行活期入款利率（税后）×5%
中证国防指数从中证全指样本空间内挑选出三类公司：1）隶属于国防工业系统下的十
大集团公司旗下的上市公司；2）十大集团公司之外的为国度武装力量提供刀兵装备的上市
公司；3）与军方有实践的装备承制销售金额或签订合同的关系上市公司，以笼统反馈沪深
两市属于国防产业的公司股票的举座走势，同期为投资者提供新的投资标的。
如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽绰接受的事迹相比基准推
出，或者是市集上出现愈加稳当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金贬抑东谈主不错在取得
基金合同
基金托管东谈主同意后变更事迹相比基准，不需要召集基金份额执有东谈主大会，但需报中国证监会
备案并实时公告。
七、风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集
基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通过跟
踪标的指数弘扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司通常的风险收益特征。
八、基金的融资融券
本基金不错根据届时灵验的关系法律法则和战略的划定进行融资融券。
基金合同
第十五部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金贬抑东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相安闲。
四、基金财产的支执和刑事包袱
本基金财产安闲于基金贬抑东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金贬抑东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基
金合同》的划定刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。
基金贬抑东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原因进行清理
的，基金财产不属于其清接待产。基金贬抑东谈主贬抑运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有钞票产生的债务相互抵销；基金贬抑东谈主贬抑运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。
基金合同
第十六部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券来去花式的往未来以及国度法律法则划定需要对
外表示基金净值的非往未来。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值方法
（1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变化或证券刊行
机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近来去
日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似
投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近来去市价，详情公允价钱。
（2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来去的，且最
近往未来后经济环境未发生要紧变化，按最近往未来的收盘价估值。如最近往未来后经济环
境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近来去市价，
详情公允价钱。
（3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变
化，按最近往未来债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近往未来后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因
素，诊治最近来去市价，详情公允价钱。
（4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值技巧详情公允价值。来去所上
市的钞票支执证券，采纳估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
（1）送股、转增股和配股，按估值日在证券来去所挂牌的并吞股票的估值方法估值；
该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
基金合同
（2）初次公设备行未上市的股票、债券和权证，采纳估值技巧详情公允价值，在估值
技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公设备行有明确锁如期的股票，并吞股票在来去所上市后，按来去所上市的
并吞股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关系规
定详情公允价值。
定公允价值。
境未发生要紧变化的，以最近往未来的结算价估值。
值的自制性。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
划定估值。
如基金贬抑东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径及关系法
律法则的划定或者未能充分选藏基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，
两边协商贬责。
根据关系法律法则，基金钞票净值规划和基金司帐核算的义务由基金贬抑东谈主承担。本基
金的基金司帐包袱方由基金贬抑东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方
在对等基础上充分量度后，仍无法达成一致的见识，按照基金贬抑东谈主对基金钞票净值的规划
结果对外给予公布。
四、估值门径
份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从
其划定。
每个职责日规划基金钞票净值及种种基金份额净值，并按划定公告。
同的划定暂停估值时除外。基金贬抑东谈主每个职责日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值
基金合同
结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金贬抑东谈主对外公布。
五、估值诞妄的处理
基金贬抑东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的设施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基
金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金贬抑东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的舛讹酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的包袱东谈主应当对由于该
估值诞妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，
承担抵偿包袱。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据规划差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄包袱方应实时互助各方，
实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱方承担；由于估值诞妄包袱方未
实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，由估值诞妄包袱方对径直损失承担抵偿
包袱；若估值诞妄包袱方仍是积极互助，何况有协助义务确当事东谈主有宽裕的时辰进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值诞妄包袱方应酬更正的情况向关系当事东谈主进行确
认，确保估值诞妄已得到更正。
（2）估值诞妄的包袱方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对
估值诞妄的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄
包袱方仍应酬估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利
酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄包袱方应抵偿受损方的损失，并在其
支付的抵偿金额的规模内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如果获取
欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿
额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值诞妄包袱方。
（4）估值诞妄诊治采纳尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。
（5）估值诞妄包袱方断绝进行抵偿时，如果因基金贬抑东谈主舛讹酿成基金钞票损失机，
基金合同
基金托管东谈主应为基金的利益向基金贬抑东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛讹酿成基金钞票损失
时，基金贬抑东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金贬抑东谈主和托管东谈主之外的第三方造
成基金钞票的损失，并断绝进行抵偿时，由基金贬抑东谈主负责向差错方追偿。
（6）如果出现估值诞妄确当事东谈主未按划定对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他划定，基金贬抑东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了
抵偿包袱，则基金贬抑东谈主有权向出现舛讹确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此
发生的用度和遭受的损失。
（7）按法律法则划定的其他原则处理估值诞妄。
估值诞妄被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因详情
估值诞妄的包袱方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的包袱方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值诞妄的更正向关系当事东谈主进行阐明。
（1）任一类基金份额净值规划出现诞妄时，基金贬抑东谈主应当立即给予纠正，通报基金
托管东谈主，并采纳合理的设施驻扎损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金贬抑东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金贬抑东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。
六、暂停估值的情形
值技巧仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金贬抑东谈主应当
暂停估值；
基金合同
七、基金净值的阐明
用于基金信息表示的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金贬抑东谈主负责规划，基金托
管东谈主负责进行复核。基金贬抑东谈主应于每个洞开日来去收尾后规划当日的基金钞票净值和种种
基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核阐明后发送给基金贬抑
东谈主，由基金贬抑东谈主对基金净值给予公布。
八、特别情形的处理
金钞票估值诞妄处理。
变化或由于其他不可抗力原因，基金贬抑东谈主和基金托管东谈主天然仍是采纳必要、顺应、合理的
设施进行搜检，可是未能发现该诞妄而酿成的基金钞票净值规划诞妄，基金贬抑东谈主、基金托
管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金贬抑东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的设施缓慢或摈斥由此
酿成的影响。
基金合同
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的贬抑费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。贬抑费的规划方法如下：
H＝E×1.00 %÷当年天数
H 为逐日应计提的基金贬抑费
E 为前一日的基金钞票净值
基金贬抑费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与贬抑东谈主查对一
致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，贬抑东谈主无
需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的规划方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与贬抑东谈主查对一
基金合同
致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，贬抑东谈主无
需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额和 I 类基金份额的销售职业费
年费率为 0.1%。本基金销售职业费将挑升用于本基金的销售与基金份额执有东谈主职业，基金
贬抑东谈主将在基金年度请教中对该项用度的列支情况作专项说明。销售职业费计提的规划公
式如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值
销售职业费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与贬抑东谈主查对
一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，贬抑东谈主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应契约划定，按费
用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
损失；
支；
《基金合同》奏效前的关系用度根据《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》
践诺；
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。
基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金贬抑东谈主或者其他扣缴义务东谈主按
照国度关系税收征收的划定代扣代缴。
基金合同
第十八部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后
的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨；
或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收
益分拨方式是现款分成；本基金场内收益分拨方式为现款分成；
费，而 C 类、I 类基金份额收取销售职业费，将导致种种基金份额在可供分拨利润上有所不
同；
在对基金份额执有东谈主利益无实践不利影响的前提下，基金贬抑东谈主与基金托管东谈主协商一
致后可诊治基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额执有东谈主大会审议。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金贬抑东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，
当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构
基金合同
可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依
照《业务功令》践诺。对于场内份额，革职深圳证券来去所及中国证券登记结算有限包袱公
司的关系划定。
基金合同
第十九部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
按照关系划定编制基金司帐报表；
式阐明。
二、基金的年度审计
格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
基金合同
第二十部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应稳当《基金法》
、《运作办法》、《信息表示办法》
、《基金合同》
偏激他关系划定。
二、信息表示义务东谈主
本基金信息表示义务东谈主包括基金贬抑东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金
份额执有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法则和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组
织。
本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国
证监会的划定表示基金信息，并保证所表示信息确实切性、准确性、圆善性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予表示的基金信息通过中国
证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网
站”，包括基金贬抑东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介表示，
并保证基金投资者或者按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息尊府。
三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表示的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息表示义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开表示的信息采纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
《基金合同》、基金托管契约、基金产物尊府提要
（1）
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基金份额执
基金合同
有东谈主大会召开的功令及具体门径，说明基金产物的特色等波及基金投资者要紧利益的事项的
法律文献。
（2）基金招募说明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的一谈事项，说明基金
申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息表示及基金份额执有东谈主职业等
内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金贬抑东谈主应当在三
个职责日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金贬抑东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金贬抑东谈主不再更新基金招募说明书。
（3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金贬抑东谈主在基金财产支执及基金运作监督等
举止中的权力、义务关系的法律文献。
（4）基金产物尊府概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金
提要信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府提要的信息发生要紧变更的，基金贬抑东谈主应
当在三个职责日内，更新基金产物尊府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产物尊府提要其他信息发生变更的，基金贬抑东谈主至少每年更新一次。基金远离运
作的，基金贬抑东谈主不再更新基金产物尊府提要。
基金变更后，基金贬抑东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》
、基金托管契约登载在网站
上。
本基金获准在深圳证券来去所上市来去的，基金贬抑东谈主应当在基金份额上市来去前至少
在本基金运转上市来去或运转办理申购或者赎回后，基金贬抑东谈主应当在不晚于每个洞开
日/往未来的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日/往未来的各
类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金贬抑东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年度最
后一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
基金贬抑东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明申购、赎回价钱的
规划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点查阅或
者复制前述信息尊府。
基金合同
基金贬抑东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请教，将年度请教登载
在指定网站上，并将年度请教提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度请教中的财务司帐报
告应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计。
基金贬抑东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请教，将中期请教登
载在指定网站上，并将中期请教提醒性公告登载在指定报刊上。
基金贬抑东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度请教，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度请教提醒性公告登载在指定报刊上。
基金贬抑东谈主应当在中期请教和年度请教中表示基金组搭伙产情况偏激流动性风险分析
等。
请教期内出现单一投资者执有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保险其
他投资者的权益，基金贬抑东谈主至少应当在基金如期请教“影响投资者决策的其他紧迫信息”
项下表示该投资者的类别、请教期末执有份额及占比、请教期内执有份额变化情况及产物的
私有风险。
本基金发生要紧事件，关系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时请教书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
（1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；
（2）基金合同远离、基金清理；
（3）退换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金贬抑东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；
（5）基金贬抑东谈主奉求基金职业机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管东谈主奉求基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金贬抑东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；
（7）基金贬抑东谈主变更执有百分之五以上股权的激动、基金贬抑东谈主的实践戒指东谈主变更；
（8）基金贬抑东谈主高等贬抑东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负责东谈主发生
变动；
（9）基金贬抑东谈主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金贬抑东谈主、基金托管
东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；
基金合同
（10）波及基金财产、基金贬抑业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
（11）基金贬抑东谈主或其高等贬抑东谈主员、基金司理因基金贬抑业务关系行动受到要紧行政
处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到重
大行政处罚、刑事处罚；
（12）基金贬抑东谈主运用基金财产买卖基金贬抑东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实践戒指
东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧
关联来去事项，但中国证监会另有划定的除外；
（13）基金收益分拨事项；
（14）贬抑费、托管费、销售职业费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费
率发生变更；
（15）任一类基金份额净值计价诞妄达该类基金份额净值百分之零点五；
（16）本基金运转办理申购、赎回；
（17）本基金发生多数赎回并展期办理；
（18）本基金链接发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；
（19）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；
（20）本基金暂停上市、收复上市或远离上市；
（21）本基金发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；
（22）基金贬抑东谈主采纳舞动订价机制进行估值；
（23）诊治本基金份额类别确立；
（24）基金信息表示义务东谈主以为可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重
大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。
在《基金合同》期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基金份
额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东谈主权益的，关系信息
表示义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开分解，并将关系情况立即请教中国证监会、基
金上市来去的证券来去所。
基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
基金合同远离的，基金贬抑东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作
基金合同
出清理请教。基金财产清理小组应当将清理请教登载在指定网站上，并将清理请教提醒性公
告登载在指定报刊上。
若本基金投资股指期货等金融期货，基金贬抑东谈主应在季度请教、中期请教、年度请教等
如期请教和更新的招募说明书等文献中表示金融期货来去情况，包括投资战略、执仓情况、
损益情况、风险方针等，并充分揭示金融期货来去对基金总体风险的影响以及是否稳当既定
的投资战略和投资主义。
六、信息表示事务贬抑
基金贬抑东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示贬抑轨制，指定挑升部门及高等贬抑东谈主
员负责贬抑信息表示事务。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息表示内容与
形式准则等法则的划定。
基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金
贬抑东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期请教、
更新的招募说明书、基金产物尊府提要、基金清理请教等公开表示的关系基金信息进行复核、
审查，并向基金贬抑东谈主进行书面或电子阐明。
基金贬抑东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。基金贬抑东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系报送信
息确实切、准确、圆善、实时。
基金贬抑东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他寰球
媒介表示信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介和基金上市来去的证券来去所网站表示
信息，何况在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。
基金贬抑东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金时常投资操作的前提
下，自主进步信息表示职业的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律功令的关系划定。
前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计请教、法律见识书的专科机构，应
当制作职责底稿，并将关系档案至少保存到基金合同远离后 10 年。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金贬抑东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则划定将信
基金合同
息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息表示事项以法律法则划定及本章纯粹定的内容为准。
基金合同
第二十一部分 基金合同的变更、远离与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通
过的事项，由基金贬抑东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，
《基金合同》应当远离：
相连的；
标的指数不稳当要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金贬抑东谈主召集基金份额执
有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过
的；
三、基金财产的清理
组，基金贬抑东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理
小组不错聘用必要的职责主谈主员。
现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组长入袭取基金；
基金合同
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理请教；
（5）聘任司帐师事务所对清理请教进行外部审计，聘任讼师事务所对清理请教出具法
律见识书；
（6）将清理请教报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理请教经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报
告报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
基金合同
第二十二部分 背约包袱
一、基金贬抑东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法则的
划定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成损伤的，应当别离对各自
的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成损伤的，应当承
担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于径直损失。可是如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
行为而酿成的损失等；
二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东谈主利益的前提下，
《基金合同》或者陆续履行的应当陆续履行。非背约方当事东谈主在职责规模内有义务实时采纳
必要的设施，驻扎损失的扩大。莫得采纳顺应设施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求抵偿。非背约方因驻扎损失扩大而开销的合理用度由背约方承担。
三、由于基金贬抑东谈主、基金托管东谈主不可戒指的要素导致业务出现差错，基金贬抑东谈主和基
金托管东谈主天然仍是采纳必要、顺应、合理的设施进行搜检，可是未能发现诞妄的，由此酿成
基金财产或投资东谈主损失，基金贬抑东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。可是基金贬抑东谈主和基金托
管东谈主应积极采纳必要的设施摈斥由此酿成的影响。
基金合同
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友
好协商未能贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员
会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均
有不悉力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续针织、辛勤、尽责地履行基金
合同划定的义务，选藏基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
基金合同
第二十四部分 基金合同的效能
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。
一、《基金合同》经基金贬抑东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表
署名，于 2021 年 1 月 1 日奏效，原《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》自同
一日失效。
二、《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公
告之日止。
三、《基金合同》自奏效之日起对包括基金贬抑东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主在内
的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不悉力。
四、《基金合同》蓝本一式六份，除上报关系监管机构两份外，基金贬抑东谈主、基金托管
东谈主各执有两份，每份具有同等的法律效能。
五、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金贬抑东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公
花式和营业花式查阅。
基金合同
第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关系法律法则协商贬责。
基金合同
第二十六部分 基金合同内容提要
一、基金份额执有东谈主、基金贬抑东谈主和基金托管东谈主的权力与义务
（一）基金份额执有东谈主的权力与义务
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或央求赎回其执有的基金份额；
（4）按照划定要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；
（7）监督基金贬抑东谈主的投资运作；
（8）对基金贬抑东谈主、基金托管东谈主、基金职业机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
于：
（1）厚爱阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息表示，实时诈欺权力和履行义务；
（4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；
（5）在其执有的基金份额规模内，承担基金损失或者《基金合同》远离的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金贬抑东谈主的权力与义务
基金合同
《运作办法》偏激他关系划定，基金贬抑东谈主的权力包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》安闲运用并贬抑基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金贬抑费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基
金合同》及国度关系法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要设施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；
（9）担任或奉求其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基
金合同》划定的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律划定决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺激动权力，为基金的利益诈欺因基
金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（14）以基金贬抑东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诈欺诉讼权力或者实施其他法
律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供职业的外
部机构；
（16）在稳当关系法律、法则的前提下，制订和诊治关系基金申购、赎回、退换和非交
易过户等业务的业务功令；
（17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
《运作办法》偏激他关系划定，基金贬抑东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
申购、赎回和登记事宜；
基金合同
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以造就信用、严慎辛勤的原则贬抑和运用基金财产；
（4）配备宽裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式
贬抑和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务贬抑及东谈主事贬抑等轨制，保证所贬抑
的基金财产和基金贬抑东谈主的财产相互安闲，对所贬抑的不同基金别离贬抑，别离记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳顺应合理的设施使规划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基金合
同》等法律文献的划定，按关系划定规划并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的
价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请教；
（10）编制季度请教、中期请教和年度请教；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》偏激他关系划定，履行信息表示及请教义务；
（12）保守基金贸易玄机，不知道基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》偏激他关系划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予覆盖，不向他东谈主知道；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨基金
收益；
（14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他关系划定召集基金份额执有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按划定保存基金财产贬抑业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他关系尊府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时辰发出，何况保证投资者
或者按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合
理成本的条件下得到关系尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会并文书基金
基金合同
托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金贬抑东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金贬抑东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行
为承担包袱；
（23）以基金贬抑东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诈欺诉讼权力或实施其他法律行动；
（24）践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（26）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权力与义务
《运作办法》偏激他关系划定，基金托管东谈主的权力包括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全支执基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金贬抑东谈主对本基金的投资运作，如发现基金贬抑东谈主有违犯《基金合同》及
国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申报中国证监
会，并采纳必要设施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券来去资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金贬抑东谈主更换时，提名新的基金贬抑东谈主；
（7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
《运作办法》偏激他关系划定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以造就信用、辛勤尽责的原则执有并安全支执基金财产；
（2）竖立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业花式，配备宽裕的、及格的老成
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务贬抑及东谈主事贬抑等轨制，确保基金财
基金合同
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互安闲；对
所托管的不同的基金别离确立账户，安闲核算，分账贬抑，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册纪录等方面相互安闲；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）支执由基金贬抑东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基
金贬抑东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定另有划定外，在
基金信息公开表示前给予覆盖，不得向他东谈主知道；
（8）复核、审查基金贬抑东谈主规划的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止关系的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具见识，说明基金贬抑
东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金贬抑东谈主有未践诺《基
金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的设施；
（11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系尊府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（13）按划定制作关系账册并与基金贬抑东谈主查对；
（14）依据基金贬抑东谈主的指示或关系划定向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他关系划定，召集基金份额执有东谈主大会或配合
基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金贬抑东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会和银行监管
机构，并文书基金贬抑东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其
退任而免除；
（20）按划定监督基金贬抑东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管
理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金贬抑东谈主追偿；
基金合同
（21）践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决定；
（22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的门径和功令
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代
表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票
权。
本基金份额执有东谈主大会不竖立日常机构。
（一）召开事由
（1）远离《基金合同》（法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的除外）
；
（2）更换基金贬抑东谈主；
（3）更换基金托管东谈主，但因波及本基金与其它基金合并的除外；
（4）退换基金运作方式（法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的除外）
；
（5）提高基金贬抑东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬，提高销售职业费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并（法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的除
外）；
（8）变更基金投资主义、规模或策略（法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的
除外）
；
（9）变更基金份额执有东谈主大会门径；
（10）基金贬抑东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或统共执有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额执有东谈主
（以基金贬抑东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额
执有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）远离基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券来去所远离
上市的除外；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额执有东谈主大会
的事项。
基金合同
会：
（1）调低基金贬抑费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
（2）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法则和《基金合同》划定的规模内诊治本基金的申购费率、调低赎回费
率、调低销售职业费或变更收费方式；
（4）在法律法则和《基金合同》划定的规模内且对基金份额执有东谈主利益无实践性不利
影响的情况下，加多、减少、诊治基金份额类别确立；
（5）因相应的法律法则、深圳证券来去所或登记机构的关系业务功令发生变动而应当
对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；
（7）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集；
议。基金贬抑东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知基金托管
东谈主。基金贬抑东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金贬抑东谈主决定不
召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定
之日起60日内召开并示知基金贬抑东谈主，基金贬抑东谈主应当配合。
要求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金贬抑东谈主建议书面提议。基金贬抑东谈主应当自收到
书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金
托管东谈主。基金贬抑东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金贬抑东谈主决
定不召集，单独或统共执有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必
要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日
内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金贬抑东谈主；基金托管东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金贬抑东谈主，基金贬抑东谈主应当
配合。
基金合同
召开基金份额执有东谈主大会，而基金贬抑东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统共执有基金
总份额10%以上（含10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监
会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金贬抑东谈主、基金托管东谈主
应当配合，不得进军、侵略。
（三）召开基金份额执有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式
额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场地和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求表现的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和场地；
（5）会务常想象划东谈主姓名及商量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通信方式、奉求的公证机关偏激商量方式和商量东谈主、书
面表决见识寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金贬抑东谈主到指定场地对表决意
见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书基金贬抑东谈主和基金托
管东谈主到指定场地对表决见识的计票进行监督。基金贬抑东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决
见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效能。
（四）基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
现场开会时基金贬抑东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金贬抑
基金合同
东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行
基金份额执有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主执有基金份
额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求表现稳当法律法则、《基金合同》和会议文书的规
定，何况执有基金份额的凭证与基金贬抑东谈主执有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错
在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新
召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
限制日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个职责日内链接公布关系
提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定场地对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金
托管东谈主为召集东谈主，则为基金贬抑东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式收取基
金份额执有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金贬抑东谈主经文书不参加收取书面表决见识
的，不影响表决效能；
（3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额执有东谈主所执有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东谈主径直出具书
面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的3个月以
后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的执有东谈主径直出具书面见识或授
权他东谈主代表出具书面见识；
（4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面
见识的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的奉求
基金合同
东谈主执有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求表现稳当法律法则、《基金合同》和会
议文书的划定，并与基金登记机构纪录相符。
面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可采纳其他
非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议程
序比照现场开会和通信方式开会的门径进行。
（五）议事内容与门径
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定
远离《基金合同》、更换基金贬抑东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基
金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会量度的其他事
项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金
份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条文矩门径详情和公布监票
东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经量度后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基
金贬抑东谈主授权出席会议的代表，在基金贬抑东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托
管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金贬抑东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能
主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分
之一）选举产生又名基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金贬抑东谈主
和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决
议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元
称呼）
、身份表现文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）
和商量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止日历后2
基金合同
个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所划定的须以非常决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，退换基金运作方
式、更换基金贬抑东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》
、本基金与其他基金合并以非常决
议通过方为灵验。
基金份额执有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证表现，不然提交稳当会议
文书中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议文书划定
的书面表决见识视为灵验表决，表决见识暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计
入出具书面见识的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（七）计票
（1）如大会由基金贬抑东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会
议运转后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会虽
然由基金贬抑东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金贬抑东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份
额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基
金份额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金贬抑东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主就地公布计票
结果。
（3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
基金合同
晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点
以一次为限。重新盘点后，大会主执东谈主应当就地公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金贬抑东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授
权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金贬抑东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程给予公证。基金贬抑东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采纳通信方式进
行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
基金贬抑东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决
议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金贬抑东谈主、基金托管东谈主均
有不悉力。
（九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等
划定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更
的，基金贬抑东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额执
有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、践诺方法
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后
的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益
的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
基金合同
配，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火3个月可不进行收益分拨；
或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的
收益分拨方式是现款分成；本基金场内收益分拨方式为现款分成；
费，而C类、I类基金份额收取销售职业费，将导致种种基金份额在可供分拨利润上有所不
同；
在对基金份额执有东谈主利益无实践不利影响的前提下，基金贬抑东谈主与基金托管东谈主协商一
致后可诊治基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额执有东谈主大会审议。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对
象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金贬抑东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在指定媒介公
告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份
额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划
方法，依照《业务功令》践诺。对于场内份额，革职深圳证券来去所及中国证券登记结算
有限包袱公司的关系划定。
四、基金财产贬抑、运用关系用度的提真金不怕火、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
基金合同
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的贬抑费按前一日基金钞票净值的1.00%年费率计提。贬抑费的规划方法如
下：
H＝E×1.00 %÷当年天数
H为逐日应计提的基金贬抑费
E为前一日的基金钞票净值
基金贬抑费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与贬抑东谈主查对
一致的财务数据，自动在月初5个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，贬抑东谈主无
需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.20%的年费率计提。托管费的规划方法如
下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与贬抑东谈主查对
一致的财务数据，自动在月初5个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，贬抑东谈主无
需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金A类基金份额不收取销售职业费，C类基金份额和I类基金份额的销售职业费年费
率为0.1%。本基金销售职业费将挑升用于本基金的销售与基金份额执有东谈主职业，基金贬抑
东谈主将在基金年度请教中对该项用度的列支情况作专项说明。销售职业费计提的规划公式如
基金合同
下：
H=E×0.1%÷当年天数
H为该类基金份额逐日应计提的销售职业费
E为该类基金份额前一日的基金钞票净值
销售职业费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与贬抑东谈主查对
一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，贬抑东谈主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“
（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关系法则及相应契约划定，按
用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
损失；
支；
同》践诺；
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。
基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金贬抑东谈主或者其他扣缴义务东谈主
按照国度关系税收征收的划定代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资规模
本基金投资规模为具有爽直流动性的金融器具，包括标的指数成份股偏激备选成份股
（含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票）
、债券、股指期货、权证以及
法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须稳当中国证监会的关系划定）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金贬抑东谈主在履行顺应门径后，
不错将其纳入投资规模。
基金合同
基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资
产净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%；每个往未来日终在扣除股指期货合约需
缴纳的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净
值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资规模会作念
相应诊治。
（二）投资限制
基金的投资组合应革职以下限制：
（1）投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金钞票净值的90%，且不
低于非现款基金钞票的80%；
（2）每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保执不低于基金资
产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等；
（3）本基金执有的一谈权证，其市值不得超越基金钞票净值的3%；
（4）本基金贬抑东谈主贬抑的一谈基金执有的并吞权证，不得超越该权证的10%；
（5）本基金在职何往未来买入权证的总金额，不得超越上一往未来基金钞票净值的
（6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支执证券的比例，不得超越基金钞票净
值的10%；
（7）本基金执有的一谈钞票支执证券，其市值不得超越基金钞票净值的20%；
（8）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)钞票支执证券的比例，不得超越该钞票支执
证券规模的10%；
（9）本基金贬抑东谈主贬抑的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支执证券，不得
超越其种种钞票支执证券统共规模的10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的钞票支执证券。基金执有
钞票支执证券时间，如果其信用品级下落、不再稳当投资圭臬，应在评级请教发布之日起3
个月内给予一谈卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总钞票，本
基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
基金合同
（12）基金总钞票不得超越基金净钞票的 140%；
（13）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金钞票净值
的 40%；
（14）本基金在职何往未来日终，执有的买入股指期货合约价值，不得超越基金钞票净
值的 10%；
（15）本基金在职何往未来日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得
超越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）
、权证、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
（16）本基金在职何往未来日终，执有的卖出期货合约价值不得超越基金执有的股票总
市值的 20%；
（17）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差规划）应
当不低于基金钞票净值的 90%；
（18）本基金在职何往未来内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越
上一往未来基金钞票净值的 20%；
（19）本基金投资运动受限证券，基金贬抑东谈主应预先根据中国证监会关系划定，与基金
托管东谈主在本基金托管契约中明确基金投资运动受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管
理东谈主应制订严格的投资决策经过和风险戒指轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操派头险等
多样风险。
（20）
本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得超越该基金钞票净值的 15%。
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金贬抑东谈主之外的要素以致基金不符
合前述所划定比例限制的，基金贬抑东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回
购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保执一致；
（22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（10）、
（20）、（21）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模
变动、股权分置蜕变中支付对价等基金贬抑东谈主之外的要素以致基金投资比例不稳当上述划定
投资比例的，基金贬抑东谈主应当在 10 个往未来内进行诊治，但中国证监会划定的特别情形除
外。
基金贬抑东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同
的关系约定。时间，本基金的投资规模、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对
基金合同
基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起运转。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金贬抑东谈主在履行顺应门径后，
则本基金投资不再受关系限制。
为选藏基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；
（5）向其基金贬抑东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱偏激他不梗直的证券来去举止；
（7）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他举止。
法律法则或监管部门取消上述退却性划定，如适用于本基金，基金贬抑东谈主在履行顺应
门径后，则本基金投资不再受关系限制。
六、基金钞票净值的规划方法和公告方式
（一）基金钞票净值的规划方法
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
在本基金运转上市来去或运转办理申购或者赎回后，基金贬抑东谈主应当在不晚于每个洞开
日/往未来的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日/往未来的各
类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金贬抑东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年度
临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同变更和远离的事由、门径以及基金财产清理方式
（一）
《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通
过的事项，由基金贬抑东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效后两日内在指定媒介公告。
基金合同
（二）
《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，
《基金合同》应当远离：
相连的；
标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金贬抑东谈主召集基金份额执
有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过
的；
（三）基金财产的清理
组，基金贬抑东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清
算小组不错聘用必要的职责主谈主员。
现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组长入袭取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理请教；
（5）聘任司帐师事务所对清理请教进行外部审计，聘任讼师事务所对清理请教出具法
律见识书；
（6）将清理请教报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
（四）清理用度
基金合同
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费
用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余钞票的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基金财产清理
用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分
配。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理请教经司帐师事务所审计并由
讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清
算请教报中国证监会备案后5个职责日内由基金财产清理小组进行公告。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存15年以上。
八、争议贬责方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经
友好协商未能贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁
委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当
事东谈主均有不悉力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续针织、辛勤、尽责地履行基
金合同划定的义务，选藏基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金贬抑东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公花式和
营业花式查阅。
